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코스닥 시장 감시,감리업무

1. 업무개요
 

 

시장의 공정성과 신뢰성을 재고하고 투자자를 불공정 거래로부터 보호하기 위하여 시장감시실에서는 이상매매혐의가 있 다고 인정되는 종목에서의 유가증권의 매매거래, 주문 또는 호가의 상황이나 이와 관련된 제보. 공시, 풍문 또는 보도를 감시, 조사 및 분석하는 시장감시업무와 불공정거래 사전예방활동의 일환으로 조회공시, 불공정거래 사전경고, 소수지점 관여 집중종목 공표, 지분변동관리 등의 업무를 수행하고 있으며
감리부에서는 시장감시실의 시장감시업무를 통해 적출된 이상매매종목에 대하여 미공개정보이용여부, 시세조종행위 등 증권거래법 위반 여부 등에 대한 매매심리업무, 매매거래와 관련한 회원의 규정준수여부를 조사한 회원감리업무 그리고 심리 및 감리결과에 따른 금감원 통보 또는 회원사 징계등의 조치를 수행하고 있다.
 

 이상매매의 정의
 *근거 : 증권거래법 시행령 제 44조(유가증권의 이상매매)
 
 *내용 : 협회중개시장에서 다음에 해당하는 비정상적인 매매거래나 주문 또는 호가 등이 있는 경우로서 협회가 정하는 기준에 해당하는 거래
- 유가증권의 가격 또는 거래량에 현저한 변동이 있는 거래등
 
- 유가증권의 가격 등에 영향을 미칠 수 있는 공시 풍문 또는 보도 등이 있는 종목의 거래등
 
- 그밖에 매매체결가능성이 없는 호가의 제출 등 시장에서의 공정거래를 저해할 우려가 있는 거래등 
 

※ 업무수행근거
- 증권거래법 : 제162조의3 (이상매매에 대한 심리 및 회원의 감리 방법 등)
 
- 협회중개시장업무규정 : 제 7장 (이상매매의 심리 및 회원의 감리) 
 
 증권거래법 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37249.asp 


 증권거래법시행령 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37267.asp

 

 

2. 종합감리시스템 소개
 

 

1) 시스템 구축현황



코스닥위원회는 코스닥시장에서의 건전한 투자환경 조성 및 투자자보호를 위한 부단한 노력을 경주하여 왔으며, 이러한 노력의 결실로 2000년 9월 주가감시시스템을, 11월에는 감리시스템을 가동하게 되었다.

 

종합감리시스템(KOSS, KOsdaq Surveillance System)은 주가감시시스템과 감리시스템의 통합시스템으로서 이상매매징후를 과학적, 통계적으로 적출하여 코스닥시장에서의 불공정거래를 사전에 차단하고 또한 이를 사후 적출하는 최첨단 시스템이다.

 

이후에도 코스닥위원회는 종합감리시스템을 지속적으로 보완하기 위해 2001년 5월 뉴스풍문자동검색시스템 (KONAR, KOsdaq News & rumor Analysis and Retrieval) 을, 2001년 9월 현선연계감시시스템을 개발하게 되었다.

  

코스닥 위원회의구성과 심사 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37180.asp


2) 시스템별 주요기능

 주가감시시스템
 *주가감시시스템은 주가, 거래량 변동이 정상적인 범위를 벗어나 불공정매매의 개연성이 있는 종목에 대하여 자동검색하여 경보해주는 시스템이다.
 
 *주요기능으로는 호가 및 거래량을 실시간으로 수신하여 이를 과학적이고 통계적인 기법을 이용하여 분석할 수 있고, 장중 또는 일정기간 주가감시를 통해 불공정매매 개연성이 있는 종목 발생시 음성으로 적출유형을 자동표시하고 적출시 매매나 호가관련 그리고 뉴스, 풍문, 공시 등 주가에 영향을 미치는 여러가지 요인들을 검색할 수 있는 기능을 제공하고 있다. 
 

 감리시스템
 *감리시스템은 특유료회원, 지점 및 위탁자의 호가 및 거래량 등을 종합적으로 조사, 분석한 후 불공정여부를 판정할 수 있도록 지원해주는 시스템이다.
 
 *주요기능으로는 화원별, 지점별, 계좌별 호가 및 거래량의 관여비율 등을 조사/분석한 후 위탁자 연계성 검색을 통한 혐의 위탁자군 설정과 이들 그룹별 호가내역, 거래량 및 시세관여율 등을 조회하여 불공정 거래를 판정할 수 있는 기능을 제공하고 있다. 
 
 현물/선물 연계감시시스템
 *현물/선물 연계감시시스템은 현물/선물 매매데이타를 종합분석하여 선물에 연계된 현물의 이상매매를 적출해 주는 시스템이다.
 
 *주요기능으로는 코스닥50종목의 지수영향도를 자동 평가해주고, 현물/선물간 가격괴리 자동분석 및 이상 매매종목을 자동적으로 적출하여 회원별, 지점별, 계좌별 매매 및 호가동향을 분석하여 불공정거래 여부를 분석할 수 있는 기능을 제공하고 있다. 
 
 뉴스풍문 자동검색시스템(KONAR)

  *뉴스풍문자동검색시스템(KONAR, KOsdaq News & rumor Analysis and Retrieval)은 허위사실 유포 등 을 통한 불공정거래 행위의 예방을 위한 조회공시 등 시장감시 및 감리업무를 지원하기 위해 인터넷상의 풍문 및 루머를 자동적으로 수집, 선별하여 검색할 수 있는 시스템이다.
 
 *주요기능으로는 실시간으로 정보검색기(웹로봇 검색기)를 통해 인터넷상 풍문이나 뉴스를 자동수집하여 이를 데이터베이스화하고 증권시장과 등록기업에 대한 정보를 신속하게 수집 및 가공할 수 있으며 방화벽을 설치하여 외부 해커의 접근이 차단되는 기능을 제공하고 있다. 
 
3) 시스템 특징

3. 주요업무 

 이상매매종목 적출

  장중 주가 및 거래량 등 실시간으로 변화하는 호가 및 매매관련데이타를 컴퓨터 서버를 통해 통계적이고 과학적인 기법을 사용하여 분석한 후 주가 및 거래량이 정상적인 범위를 벗어나 불공정거래의 개연성이 높은 종목을 이상매매종목으로 적출한다. 
 
조회공시

  시장주가감시에 의한 이상매매적출종목 중 뉴스풍문자동검색시스템(KONAR)에서 검색된 뉴스나 풍문이 있거나 주가가 급변하는 종목 등에 대하여 코스닥시장 관리를 위하여 필요하다고 인정하는 경우 해당 등록법인에 조회공시를 요구하게 된다. 
 
불공정거래 사전경고

  불공정거래를 사전에 예방하고자 특정종목을 소수지점이 집중 매집하거나 허수성 호가를 과다하게
제출하는 해당지점에 대해 사전경고 조치를 취하고 있으며 (1차 유선경고, 2차 문서경고) 사전경고조치 에도 불구하고 비정상적인 매매를 지속할 경우에는 매매심리를 실시하여 금융감독원에 이첩, 최종적으로는 검찰 처벌까지 받을 수 있도록 하고 있다.
 
추적조사의뢰

  시장감시결과 이상매매로 자동적출된 종목이나 사전경고종목, 민원이 접수된 종목 등을 대상으로 주가나 거래량 등 매매양태가 비정상적이라고 판단되는 종목을 추적조사 대상종목으로 선정하여 정밀조사를 하게 된다. 
 
 감리종목지정

  *단기간 주가상승률이 높은 종목을 감리종목으로 지정하여 투자자의 주의환기를 도모하는 한편, 주가나 거래량 등 매매양태가 비정상적이라고 판단되는 경우 추적조사대상종목으로 선정하기도 합니다.

 

- 감리종목 지정요건 : 최근 5일간 주가상승율이 60% 이상인 경우가 연 2일간 계속되고, 2일째 되는 날의 종가가 최근 20일중 최고주가이며, 최근 5일간주가상승률이 최근 20일간 종합주가 지수 중 최저종가지수 대비 최고 종가지수상승률의 4배 이상인 경우
 
- 감리종목 해제요건 : 감리종목으로 지정된 종목은 지정일로부터 기산하여 3일 이후의 날로서 당일 종가가 최근 5일중 최고종가 대비 10%이상 하락하였을 경우 그 지정이 해제됨. 
 
 소수지점관여집중종목 공표

  불공정거래를 사전에 예방하기 위하여 최근 거래일동안 특정지점에서 매매관여가 높고 주가 변동성이 큰 종목을 수수지점 관여집중 종목으로 공표 
 
풍문수집 및 지분변동보고자료 관리

  *주식보유(변동) 보고 자료 관리
임원·주요주주의 주식소유(변동)상황 보고 자료 및 주식의 대량보유(5%rule) 보고 자료를 관리·DB화하여 감시·심리자료로 활용하고 있다.
 
 *풍문 및 뉴스정보 수집 및 관리
On-Line 및 Off-Line상의 풍문 및 뉴스등을 수집하여 조회공시를 신속하게 요구하고 종합감리시스템에서 적출되지 않은 불공정거래 적출을 지원하고 있다.

이상매매종목에 대한 매매심리

  *정의
매매심리업무는 공정거래질서를 저해하는 이상매매종목을 적출하여, 불공정 거래 여부를 밝히기 위해 매매거래를 조사하는 행위를 말한다.
 
 *처리절차
1. 시장감시실로부터 이상매매 여부에 대한 추적조사의뢰 접수
2. 1차매매심리(종합감리시스템을 통한 매매심리) 실시
3. 2차매매심리(서면심리 및 현지출장) 실시
4. 매매심리결과에 대한 조치
- 불공정거래 혐의가 인정되지 않는 경우: 무혐의종결
- 불공정거래 혐의가 인정되는 경우: 금융감독원으로 이첩
- 매매심리결과 일반 위탁자의 불공정 거래혐의가 인정되는 경우: 금융감독원 통보
- 매매심리 및 회원감리 결과 회원사 및 그 임,직원의 불공정 거래혐의가 인정되는 경우: 협회중개시장 업무규정 제 53조에 의거 회원 조치
5. 금감원 및 검찰에서 추가적인 조사진행 
 
 회원감리

* 정의
회원감리업무는 매매거래와 관련하여 회원으로서 지켜야 할 협회규정의 준수여부를 점검하기 위하여 회원의 업무, 재산상황, 장부 및 서류등을 조사하는 행위  

*처리절차
1. 회원감리 사전통보
2. 회원감리(서면감리 및 실지감리) 실시
3. 회원감리 결과에 대한 조치(협회중개시장 업무규정 53조) 
 
    확인서 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37185.asp
 
   협회등록법인 공시책임자 및 공시담당자(신규,변경)신고서 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37183.asp

 

 

4. 업무흐름도

 

 

 

등록신청서 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37167.asp


등록예비심사청구서 http://www.bizforms.co.kr/form_view/form_37168.asp

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